Servizi di conformità

La conformità normativa e il controllo dei rischi legali sono aspetti significativi per le attività economiche quotidiane. In Cina, le leggi e i regolamenti cambiano rapidamente e avendo a disposizione un avvocato di HJM che si occupa di questa materia, i nostri clienti vengono subito a conoscenza delle nuove leggi e regolamenti che interessano la loro attività. Poiché le autorità locali stanno rendendo esecutivi leggi e regolamenti sempre più severi ai fini della conformità normativa, i clienti devono conformarsi per evitare di pagare multe e sanzioni amministrative, entrare a far parte della lista nera, farsi sospendere/revocare la propria licenza commerciale, ecc.

HJM propone ai propri clienti l’adozione di misure prudenti, cautelative e concrete per evitare l’insorgere di eventuali problemi di conformità, controversie e contrasti. Gli avvocati di HJM sono esperti nei servizi di conformità, che mirano a fornire ai clienti una protezione efficace in tutti gli aspetti della loro attività economica.

I nostri servizi in questo settore comprendono:

  • Analisi del divario delle politiche e procedure esistenti per assicurare la conformità normativa e la best practice aziendale
  • Valutazione e preparazione della documentazione da archiviare per legge
  • Consulenza e supporto in tema di corporate governance e controlli interni
  • Formazione legale per i dipendenti della società cliente
  • Preparazione di rapporti di conformità trimestrali per il consiglio di amministrazione, l’organismo di vigilanza o l’alta dirigenza
  • Monitoraggio post-negoziazione per valutare la conformità ai criteri-guida di investimento e reportistica
  • Domanda di rilascio delle licenze (es. licenza ICP e licenza import/export)
  • Controllo sanitario generale previsto dalla legge nelle aree strategiche dell’attività aziendale
  • Due diligence esaustiva delle attività regolamentate
  • Servizi di consulenza previsti per legge e in ottemperanza alle norme di legge
  • Revisione di manuali operativi, politiche e procedure di conformità esistenti
  • Individuazione dei rischi normativi e di ottemperanza alle norme e valutazione e sviluppo di controlli interni per ridurre i rischi

Le nostre esperienze di rilievo:

  • Consulenza a un cliente americano sull’emendamento della propria licenza commerciale e assistenza per l’aumento del capitale sociale in ottemperanza alla nuova legge
  • Consulenza a una società francese sui permessi di soggiorno temporanei necessari per i suoi dipendenti cinesi che lavorano nell’azienda
  • Consulenza a un cliente tedesco sui requisiti necessari per la nomina di un supervisore per la WOFE a Chengdu
  • Consulenza a una compagnia di assicurazioni canadese su una richiesta di indennizzo
  • Consulenza a una società IT americana sulle procedure da seguire per presentare domanda per il rilascio della licenza ICP in Cina
  • Consulenza a una società canadese sulla partecipazione a una gara d’appalto a Henan, Cina
  • Consulenza a un’azienda tecnologica canadese sulle strategie aziendali generali in ambito legale
  • Consulenza a una società finanziaria canadese sui metodi per avviare un’attività finanziaria in Cina
  • Consulenza a una società commerciale canadese sulle politiche commerciali per i prodotti cartacei
  • Consulenza a un’azienda canadese produttrice di alimenti per animali sulle politiche e le pratiche doganali delle cosiddette “bonded zone” e “bonded logistic zone” in Cina
  • Consulenza a un’organizzazione governativa europea sulle politiche cinesi in merito ai prodotti sanitari e biologici
  • Consulenza a un’azienda canadese operante nel settore dell’energia eolica sulle disposizioni in materia legale e finanziaria